第三方监管在飞机交易中的价值

假设有两个人就一本珍贵书籍的买卖达成一致,他们可以在同一时间同一地点完成交易。买方可以仔细检查这本书,检验真伪,然后把书放置一边,商议价格。当双方达成一致,买方付款给卖方,取走书籍。如果双方不能达成一致,那么买方和卖方则分道扬镳。

买卖企业飞机却很少以这种方式进行。反之,交易通常会涉及托管(有时不仅有一方托管)以应对交易协调的复杂性。在一些极端的情形下:(1)买方在一个地点,(2)卖方在另一个地点,(3)飞机在第三个地点,(4)飞机在卖方所在地注册,(5)买方需要在自身所在地重新注册,(6)买方正在使用融资,其银行需要在买方所在地安排抵押贷款,(7)同时卖方的银行需要其付清款项才能在卖方所在地释放抵押物,(8)无论是买方还是卖方都无法对飞机进行检查并作出必要的维修。通常交易双方相隔多个时区。

交易的开始和关键都在于托管机构。托管代理是第三方独立机构,由买方和卖方共同聘用,并遵循由三方(托管代理、买方和卖方)签订的合同。该合同包含基于触发事件托管代理需遵守的指令。实际上,托管代理就是要按照托管合约中的指令行事,不能受一方或另一方的控制。

以上述的八点交易情形为例,以下解释了托管代理是如何运作,有序地组织并完成交易。

  1. 买方签署完基本的意向书(或谅解备忘录)后,通过有信誉(不受控于一方)的托管方向卖方表达自己购买以及交易的意愿。
  2. 买方、卖方充分商议购买和销售的所有托管条款,包括订金、退还押金、完成交易或拒绝交易并退款。
  3. 买方向托管代理支付全额订金。
  4. 开始进行飞机检查。各方准备必要文档,交由托管代理保管。卖方将向托管方提供卖据。卖方的银行将会提供解除抵押文档。买方将提供自己的注册文档,买方的银行将提供抵押贷款。即使这些文档已签署,并已达到完成交易的要求,但是在托管方确认并释放之前,它们仍然不具有效力。在一些情况下,买方和卖方所在地都需要托管方的存在,以确保双方政府所在地的文档提交能同时或相继进行。
  5. 当飞机性能检查通过,所有必需的文档都交给托管(但还未发布),交易已进入完成阶段。在简单交易中,托管结束是以一个行为来完结一系列同时发生的行为。例如,同时完成资金、契约文档的释放以及飞机注册的提交。在复杂交易中,托管结束则是在一段时间内渐次完成一系列行动。某些行为会由先前的行为触发,但一旦开始,这些行为都会得以完成。例如,还是使用第二段中的例子,买方、卖方和他们的出借人需要对先后顺序达成一致,使买方的出借人能偿清卖方的贷款(通过托管或直接付款给卖方银行),卖方银行解除飞机的抵押,进而允许买方的银行进行抵押。在一些情况下,抵押各方分散在不同时区,两个事件可能会相差数小时,经常无法在同一天完成。使用托管代理可以保证过程的连续性,一旦开始进行就能避免过程的中断。如果没有托管,则无法使出借人做出必要的行动。

当交易需要终止并撤销时,托管变得十分重要。如果飞机已接受检查,并达到完成交易条件,但买方却无法实现完成交易的一个或更多义务。托管代理就会根据相应指南(托管协议中的规定)完成终止交易的流程。这将包括返还或销毁托管方保存的交易文档,以及支付费用。根据飞机购买协议规定,卖方可能可以得到一部分订金作为“违约赔偿金”,而部分或所有钱款则会返还给买方。这使得在交易失败时可以取得有序、公正的结果,而不用借助诉讼或仲裁程序。托管方的价值在于文档和资金的分配将会依据先前托管协议的规定,而不是听从当事人的即时指令。

托管代理什么时候不起作用?托管代理只能遵循托管协议。如果没有协议,或者协议不明确,那么托管代理只能听从双方的联合指令。在一些情况下,如果交易按常规进行而没有引发异议,那么问题也能得到解决。但是,如果在交易过程中的某些时候买卖双方意见不合,那么非绑定的托管代理将会陷入僵局。买方也许会因为卖方违约而要回订金,卖方也可能因为买方违约要求补偿订金。在这些情况下,托管代理将会无法采取行动,除非买卖双方达成协议,或法庭下发指引托管代理的判令。买卖双方必须寻找一个解决方案,因为订金会一直被冻结直到找到解决方案。时间将会被浪费,而飞机也将受到影响。

在一些罕见情况中,托管代理将会根据托管协议履行合同义务,采取行动(例如将订金释放给卖方),但却招致异议,买方可能会拒绝接受订金释放。这将迫使托管代理遵循托管协议行事(冒着一方起诉的风险),或是冻结订金(冒着另一方起诉的风险)。

托管在跨国和多方企业飞机交易中的价值显而易见。托管可以缩短距离,压缩时间,从而使交易顺利完成。但是考虑到可能存在许多潜在和意外事件,为了使托管取得成效,托管协议必须清晰、详尽,为托管代理执行交易提供一个明确的路线图。

Greg Cirillo
Greg Cirillo

Greg Cirillo是 HCH法律师事务所的创始会员,该事务所专门从事飞机交易方面的事务,并提供航空监管方面的支持。Greg已从业近30年,在飞机所有者和经营者事务方面,他和他的法律事务所在国际上具有极高的口碑。

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